Realizamos el proceso ante CNBV para la obtención de registro del Asesor en Inversiones Persona Física o Moral (Independiente o No Independiente).

Proveemos COR, un sistema automatizado desarrollados por DBonum, el cual se especializa en Asesores en Inversiones.
 

Es la mejor herramienta para dar cumplimiento a las Disposiciones aplicables al Asesor, así como optimizar los procesos de control operativo y Relación con Clientes.

Elaboración de Manuales necesarios para el registro del Asesor en Inversiones y la operación del Asesor una vez obtenido el registro.

Brindamos al Asesor el soporte y orientación constante en materia de Cumplimiento Normativo, tanto en Prácticas de Venta como en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, así como a las demás disposiciones y leyes aplicables.  

Brindamos capacitación mediante cursos en línea o presenciales y/o material de Difusión correspondiente a Prácticas de Venta y Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

Llevamos a cabo auditorías con el objetivo de validar el correcto cumplimiento del Asesor y en su caso prepararlo para las visitas de la Autoridad.